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2017年4月证券从业《金融基础知识》考试真题及答案

2018-04-18 01:08 作者:中国教育在线www.chneduol.c 来源:网络整理 浏览: 我要评论 (条) 字号:

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年4月证券从业《金融基础知识》考试真题及答案“的新闻,为考生发布证券从业资格考试的考试试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年4月证券从业《金融基础知识》考试真题及答案的具体内容如下:

  试题和参考答案来源于网络,仅供参考!

  2、根据合格境内机构投资者(QDII)制度,可以申请开展QDII业务的机构是()

  A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

  B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

  C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

  D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

  4、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()

  A.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

  B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

  C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

  D.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务

  10、证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的()机构

  A.服务

  B.投资

  C.代理

  D.金融

  11、客户发出委托指令后,证券营业部申报竞价未成交的部分()。

  A.可以变更和撤销

  B.可以变更,但不得撤销

  C.既不能变更,也不得撤销

  D.不能变更,但可以撤销

  参考答案:D

  20、证券公司融资业务的风险质保规定包括()

  Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

  Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  21、下列有关凭证式国债的表述,正确的是()

  Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易

  Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付

  Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  23、下列因素中,不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()

  A.央行提高存款准备金率

  B.央行进行公开市场业务

  C.再贴现率政策

  D.通货膨胀率

  参考答案:D

  24、关于上市股票交易印花税,下列说法正确的是()

  A.为保证税率,现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收(缺)

  B.按照国家税法规定,印花税是在股票交易申报时征收的税金

  C.印花税率为成交金额的1%

  D.印花税对交易双方同时征收

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