2017年4月证券从业《金融基础知识》考试真题及答案

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　　试题和参考答案来源于网络，仅供参考！

　　2、根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是()

　　A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

　　B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

　　C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

　　D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

　　4、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()

　　A.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

　　B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

　　C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

　　D.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

　　10、证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的()机构

　　A.服务

　　B.投资

　　C.代理

　　D.金融

　　11、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。

　　A.可以变更和撤销

　　B.可以变更，但不得撤销

　　C.既不能变更，也不得撤销

　　D.不能变更，但可以撤销

　　参考答案：D

　　20、证券公司融资业务的风险质保规定包括()

　　Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

　　Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　21、下列有关凭证式国债的表述，正确的是()

　　Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易

　　Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付

　　Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　23、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()

　　A.央行提高存款准备金率

　　B.央行进行公开市场业务

　　C.再贴现率政策

　　D.通货膨胀率

　　参考答案：D

　　24、关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是()

　　A.为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收(缺)

　　B.按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金

　　C.印花税率为成交金额的1%

　　D.印花税对交易双方同时征收